與獨立董事溝通情形

壹、 公司獨立董事與內部稽核主管之溝通政策報告:

一、 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策

(一)

獨立董事 與 內部稽核主管至少每年舉行一次座談會,就本公司內外部稽核查核主要檢查意見等議題,進行充分溝通及做成記錄,並將座談會記錄提董事會報告。

(二)

本公司審計委員會系由全體獨立董事組成,內部稽核主管至少每半年向審計委員會報告稽核業務執行情形,其內容包括業務稽核執行情形、內部作業事項、稽核人員訓練及內外部稽核查核重大檢査意見及其改善辦理情形等;若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

二、獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

日期 溝通事項溝通結果
108/5/13(一)永大電梯設備(中國)有限公司銷售循環稽核狀況說明。本次會議無意見。
108/8/8(四)永大電梯設備(中國)有限公司及上海永大電梯安裝維修有限公司稽核狀況
及107年矯正措施複查狀況說明。
本次會議無意見。
108/12/12(四)永大工業股份有限公司(台灣)研發循環及銷售循環狀況說明。本次會議無意見。
109/3/24(二)1. 108年度內部控制制度聲明書。
2.「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」處理準則修訂案。
3.「109年度內部稽核計劃」修訂案。
4. 109年第一季矯正措施複查追蹤複查狀況說明。
本次會議無意見。
109/8/4(二)109年第二季稽核追蹤複查報告說明。本次會議無意見。

貳、 公司獨立董事與會計師之溝通情形:

一、 

本公司審計委員會系由全體獨立董事組成,會計師每年至少二次就本公司財務狀況、海內外子公司財務及整體運作情形及內控之查核情形向獨立董事報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形充分溝通。

二、 獨立董事與會計師溝通情形摘要:

日期 溝通事項溝通結果
108/5/13(一)1.「取得或處分資產處理程序」修訂案
2.「資金貸與及背書保證處理程序」修訂案
3.「股務單位內部控制制度標準規範」修訂案
4. 審議2019年第一季合併財務報告。
業經審議並提呈董事會決議通過。
108/8/8(四)審議2019年上半年合併財務報告。業經審議並提呈董事會決議通過。
108/12/12(四)針對「營業稅兼營營業人」採用方式進行討論與溝通。本公司與會計師討論後依溝通結果決行
109/3/24(二)審議2019年合併及個體財務報告。業經審議並提呈董事會決議通過。
109/8/4(二)1. 審議2020年上半年合併財務報告。
2. 會計師針對與會人員所諮詢之印花稅討論與溝通。
1.業經審議並提呈董事會決議通過。
2.本公司與會計師討論後依溝通結果決行。

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